Скачали: 12 раза
Вторичные торги
проходят ежедневно исключая дни проведения аукционов , праздничных и
выходных дней.
1.5.3.Погашение
Погашение облигаций осуществляется в день погашения с 9-00 до
10-00 по московскому времени. На основании доверенностей дилеров,
Банк России переводит в депозитарии со счетов "депо" дилеров на
"торговые" субсчета все облигации, подлежащие погашению в этот день,
и выставляет то их имени в торговой системе заявки соответствующего
объема на продажу по цене, равной номиналу. Банк России выставляет в
торговой системе заявку на приобретение всего объема погашаемых
облигаций по цене, равной номиналу. Торговая система функционирует
по тому же регламенту и правилам, которые действуют в отношении
операций с облигациями на вторичном рынке.
1.6. Порядок осуществления операций с ГКО
Сбербанком России
1.6.1. Схема взаимодействия между Сбербанком России и территориальными
банками Сбербанка России (СБРФ) определяется тем, что все подразделе-
ния Сберегательного банка РФ являются единым юридическим лицом. Исходя
из данного факта, любое подразделение СБРФ является официальным пред-
ставителем Сбербанка России как дилера на рынке ГКО.
Первый уровень - СБРФ, как официальный дилер на ММВБ, являющийся
субдепозитарием первого уровня, держит и ведет лицевые счета
территориальных банков СБРФ и клиентов СБРФ (юридических и физических
лиц), заключивших договор непосредственно с СБРФ.
Территориальные банки СБРФ имеют статус субдепозитария
второго уровня и соответственно своему статусу держат и ведут
лицевые счета своих отделений и клиентов, с которыми
непосредственно заключают договора и действуют в их рамках.
Каждый субдепозитарий второго уровня при формировании заявок на
куплю-продажу ГКО составляет суммарную Инвестиционную заявку по отде-
лениям и направляет ее в СБРФ. Заявки клиентов террбанки отправляют
обособленно, каждую отдельно в адрес СБРФ. Заявки на аукцион как
собственные, так и клиентские должны быть отправлены до 14-00 по мос-
ковскому времени дня, предшествующего дню аукциона, заявки на
вторичные торги - до 9-30 по московскому времени дня торгов. При
получении заявки Управлением ценных бумаг СБРФ и поступлении денежных
средств на ММВБ СБРФ совершает сделку и по факту совершения сделки
производит списание в субдепозитарии первого уровня денежных средств
с лицевого счета территориального банка против зачисления на его счет
ценных бумаг ГКО. Выписка со счета территориального банка после
совершения соответствующих сделке записей по оговоренным заранее
каналам связи направляется в его адрес. Террбанк на основании
поступившей информации о состоянии своего счета в субдепозитарии
первого уровня производит в субдепозитарии второго уровня записи по
счетам своих отделений в соответствии с аккумулированными заявками и
отчитывается перед ними выписками по их счетам.
В случае погашения принадлежащих террбанкам ГКО, он должен выс-
лать распоряжение либо на возврат выручки от погашения, либо на инвес-
тирование вырученных средств в следующий выпуск. Если распоряжения на
перечисление денежных средств или очередного инвестирования не посту-
пило, СБРФ производит их зачисление на счет террбанка в субдепозитарии.
1.6.2. Информационное взаимодействие между субдепозитариями осущест-
вляется на основе документооборота. Документом, подтверждающим наме-
рение клиента купить-продать ГКО, является заявка-заказ (приложение
N ). Документом, подтверждающим совершение записей по счетам в соот-
ветствии с выполненной операцией на бирже, является выписка по счету
(приложение N_). Все документы должны быть подписаны уполномоченными
на то лицами, которые должны иметь надлежащим образом оформленную до-
веренность (приложение N_). Документооборот осуществляется по элек-
тронной почте "ТЭКОС", при этом дублирование осуществляется по факси-
мильной связи. Оригиналы заявок и выписок по счету передаются почтой.
1.6.3. Территориальные банки осуществляет взаимодействие со своими
клиентами на основе двухсторонних договоров, при этом самостоятельно
определяя размер минимальной суммы, принимаемой от клиента для
инвестиций в ГКО, размер комиссионного вознаграждения за выполнение
операций, форму договора. Основанием для открытия счета клиенту
является договор, оформленный надлежащим образом (приложение N_).
Каждый субдепозитарий ведет картотеку лицевых счетов клиентов.
Управление ценных бумаг СБРФ осуществляет дублирование
ведения лицевых счетов клиентов.
1.6.4. Основным принципом движения денежных средств в рамках выполне-
ния операций по ГКО является требование Центробанка об осуществлении
платежей только через счет официального дилера. Таким образом, все
платежи должны проходить через счет Сберегательного банка России.
Зачисление денежных средств клиента на его счет в субдепозитарии
первого уровня производится при поступлении их на корреспондентский
счет Сбербанка РФ в ММВБ. Контроль поступления средств производится
из помещения Сбербанка РФ с помощью системы электронных межбанковских
расчетов по модемной связи.
Списание денежных средств клиента с его счета в субдепозитарии
первого уровня осуществляется либо против зачисления ГКО на его счет
при покупке облигаций, либо по распоряжению клиента в виде выручки от
продажи ГКО или остатков на счете. При покупке ГКО списание сумм налога
на операции с ценными бумагами, комиссионных бирже и, в необходимых
случаях, вознаграждения в пользу Сберегательного банка производится в
безакцептном порядке. При продаже ГКО порядок списания сумм комиссион-
ных бирже и вознаграждения в пользу Сберегательного банка тот же.
1.6.5. В соответствии с правилами торговли ГКО на ММВБ каждый дилер
управляет средствами на торговом и корреспондентском счетах с помощью
Системы электронных межбанковских расчетов (СЭМР). Рабочее место СБРФ
с СЭМР располагается в Управлении ценных бумаг СБРФ. По договору с
фирмой "Программбанк" СБРФ ежемесячно рассчитывается за эксплуатацию
СЭМР по счетам представляемым фирмой. В целях возмещения издержек по
эксплуатации СЭМР территориальные банки при обслуживании клиентов 50%
вознаграждения, полученного по операциям с ГКО в пользу клиентов пере-
дают в адрес Сбербанка РФ. При этом Сбербанк РФ взимает с территори-
альных банков за осуществление операций с ГКО в их пользу вознаграж-
дение в размере 0,05% от суммы совершенной сделки.
Скачали: 12 раза
